Détecter les clients et les clients potentiels susceptibles de tomber
sous le coup des mesures restrictives énoncées dans la législation sur les sanctions.
Screening des Clients
Le modèle de profil du client et l'outil de vérification du nom offrent une facilité d'utilisation sans faille ainsi que des fonctionnalités complètes. Il permet d'identifier les clients et les clients potentiels susceptibles de tomber sous le coup des mesures restrictives énoncées dans la législation sur les sanctions.
Cet outil sert de guide, décrivant les étapes à suivre pour obtenir un profil détaillé de votre clientèle, répondant aux normes d'un outil de conformité efficace pour les vérifications de noms et les profils de clients.
Il documente toutes les mesures de diligence raisonnable, les pratiques de connaissance du client et les mesures de conformité prises à l'égard des clients et des utilisateurs finaux actuels et potentiels.
La rationalisation de ces processus permet d'obtenir une vue d'ensemble tout en respectant les règles de conformité.
A propos du module
Qu'en est-il de
Lois sur le contrôle des exportations
Lorsqu'il exporte des marchandises ou des technologies, l'exportateur ne veut surtout pas menacer la sécurité nationale et internationale en ignorant les lois sur le contrôle des exportations. Toutes les personnes travaillant dans les services de conformité et les entreprises exportatrices ont des sentiments mitigés lorsqu'il s'agit de se tenir au courant de la législation en vigueur qui s'applique à leur entreprise et à leurs exportations.
Les règles de contrôle des exportations déterminent :
- Les articles, logiciels et technologies dont l'exportation, l'importation, le transit, l'assistance technique ou le courtage sont soumis à des restrictions ;
- Les pays sous embargo ;
- Les organisations et les individus qui sont des parties sanctionnées et les mesures restrictives qui s'appliquent à eux ;
- Les modalités des régimes d'autorisation ;
- Les autorités compétentes pour délivrer les licences et autorisations générales, globales et individuelles ;
- Les critères que les autorités chargées de l'octroi des licences prennent en compte lors de l'évaluation des demandes de licence ;
- Les sanctions applicables en cas de violation ;
- Le rôle des programmes de conformité internes, des audits internes et de la formation dans les mesures de conformité à mettre en œuvre pour le traitement des biens, logiciels et technologies contrôlés à l'exportation.
Identifier les clients et les clients potentiels qui pourraient être soumis aux limitations prévues par les lois sur les sanctions.
Caractéristiques et avantages
Facilité d'utilisation
L'interface conviviale associée à des fonctions complètes garantit un fonctionnement efficace sans compromettre la profondeur de la sélection des clients potentiels.
Réglementation Adhésion
Identifier les clients et les clients potentiels susceptibles de faire l'objet de sanctions, afin de contribuer au respect des exigences réglementaires.
Évaluation approfondie
Créer des profils de clients complets, garantissant une compréhension détaillée tout en respectant les normes de conformité.
Tenue des registres
de conformité
Documenter toutes les mesures de diligence raisonnable, les pratiques de connaissance du client (KYC) et les mesures de conformité, en établissant une piste de conformité solide.
Efficacité et Vue holistique
Fournir une vue d'ensemble des clients actuels et potentiels tout en veillant au respect des réglementations.
Risque Atténuation
Le respect des règles de conformité, qui réduit le risque d'entrer en contact avec des personnes ou des entités sanctionnées ou à haut risque.
Commencez dès aujourd'hui