Aufspüren von Kunden und potenziellen Kunden, die unter die restriktiven Maßnahmen der Sanktionsgesetze fallen könnten
.
Kunden-Screening
Die Kundenprofilvorlage und das Tool zur Namensprüfung bieten eine nahtlose Benutzerfreundlichkeit sowie umfassende Funktionen. Es hilft bei der Erkennung von Kunden und potenziellen Kunden, die unter die restriktiven Maßnahmen der Sanktionsgesetze fallen könnten.
Dieses Tool dient als Leitfaden, der die Schritte zur Erstellung eines detaillierten Kundenprofils für Ihren Kundenkreis beschreibt und die Standards für ein effektives Compliance-Tool für Namensprüfungen und Kundenprofile erfüllt.
Es dokumentiert alle Sorgfaltspflichten, Know-Your-Customer-Praktiken und Compliance-Maßnahmen, die bei aktuellen und potenziellen Kunden und Endnutzern durchgeführt werden.
Die Straffung dieser Prozesse gewährleistet einen umfassenden Überblick bei gleichzeitiger Einhaltung der Compliance-Vorschriften.
Über das Modul
Was ist mit
Exportkontrollgesetze
Das Letzte, was ein Exporteur bei der Ausfuhr von Waren oder Technologien will, ist, die nationale und internationale Sicherheit zu gefährden, indem er die Ausfuhrkontrollgesetze missachtet. Alle Personen, die in Compliance-Abteilungen und exportierenden Unternehmen arbeiten, haben gemischte Gefühle, wenn es darum geht, mit den aktuellen Rechtsvorschriften, die für ihr Unternehmen und ihre Ausfuhren gelten, auf dem Laufenden zu sein.
Die Ausfuhrkontrollvorschriften bestimmen:
- Die Güter, Software und Technologie, deren Ausfuhr, Einfuhr, Durchfuhr, technische Hilfe oder Vermittlungstätigkeit beschränkt ist;
- Die Länder, gegen die ein Embargo verhängt wurde;
- Die Organisationen und Einzelpersonen, die zu den sanktionierten Parteien gehören, und die für sie geltenden restriktiven Maßnahmen;
- Die Modalitäten der Genehmigungsregelungen;
- Die für die Erteilung von Allgemein-, Global- und Einzellizenzen und -genehmigungen zuständigen Behörden
- Die Kriterien, die die Genehmigungsbehörden bei der Beurteilung von Genehmigungsanträgen berücksichtigen;
- Die Sanktionen im Falle von Verstößen;
- Die Rolle interner Compliance-Programme, interner Audits und Schulungen bei den Compliance-Maßnahmen, die im Umgang mit exportkontrollierten Gütern, Software und Technologie durchgeführt werden müssen.
Identifizierung von Kunden und potenziellen Kunden, die den in den Sanktionsgesetzen festgelegten Beschränkungen unterworfen sein könnten.
Funktionen und Vorteile
Einfachheit der Bedienung
Eine benutzerfreundliche Oberfläche in Verbindung mit umfassenden Funktionen sorgt für einen effizienten Betrieb, ohne die Tiefe der Prüfung potenzieller Kunden zu beeinträchtigen.
Einhaltung gesetzlicher
Vorschriften
Identifizierung von Kunden und potenziellen Kunden, gegen die Sanktionen verhängt werden könnten, um die Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften zu unterstützen.
Gründliche Bewertung
Erstellen Sie umfassende Kundenprofile, um ein detailliertes Verständnis zu gewährleisten und gleichzeitig die Compliance-Standards einzuhalten.
Führen von
Compliance-Aufzeichnungen
Dokumentieren Sie alle Sorgfaltspflichten, KYC-Praktiken (Know Your Customer) und Compliance-Maßnahmen und erstellen Sie einen robusten Compliance-Pfad.
Effizienz & Ganzheitliche Betrachtung
Verschafft sich einen umfassenden Überblick über aktuelle und potenzielle Kunden und gewährleistet die Einhaltung der Vorschriften.
Risikoreduktion
Einhaltung der Compliance-Vorschriften, um das Risiko zu verringern, mit sanktionierten oder risikobehafteten Personen oder Unternehmen zusammenzuarbeiten.
Beginnen Sie heute